Nhiều cá nhân bị xử phạt do vi phạm giao dịch chứng khoán

Trong hai tháng vừa qua, hàng loạt các cá nhân, trong đó có nhiều những người thân của các lãnh đạo doanh nghiệp vừa bị xử phạt do vi phạm giao dịch chứng khoán. Như không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng, không báo cáo dự kiến giao dịch,… Mới đây vào ngày 30 tháng 6, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã thực hiện ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với hàng loạt cá nhân do vi phạm luật công bố thông tin theo quy định của pháp luật.

Người có liên quan Phó TGĐ NSH

Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) ngày 11/12/2020, bà Trần Thị Tố Lâm, người liên quan của ông Đào Vinh Long – Phó TGĐ kiêm Ủy viên HĐQT CTCP Nhôm Sông Hồng (HNX: NSH), được bán 57,204 cp NSH từ ngày 14/12/2020-12/01/2021. Tuy nhiên, bà Lâm đã bán 57,204 cp NSH ngày 10/12/2020. Do đó, bà Lâm bị xử phạt số tiền 17.5 triệu đồng. Do giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán.

Người có liên quan đến TGĐ APF

Ngày 2/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã công bố thông tin về việc xử phạt nhiều cá nhân vi phạm giao dịch đầu tư chứng khoán. Theo đó, bà Trần Thùy Dương (Địa chỉ: Lux 6, Vinhomes Golden River, phường Bến Nghé, quận 1, TP HCM); ngày 30/6 bị phạt 10.000.000 đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 27/1/2021 đến ngày 17/2/2021, bà Trần Thùy Dương, người có liên quan của ông Trần Ngọc Hải – Tổng giám đốc, Ủy viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Nông sản Thực phẩm Quảng Ngãi (mã chứng khoán: APF) đã mua 15.700 cổ phiếu APF (tương ứng 157.000.000 đồng mệnh giá) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Người liên quan PTGĐ NSH

Cùng ngày, bà Trần Thị Tố Lâm (Địa chỉ: Gia Cẩm, thành phố Việt Trì, tỉnh Phú Thọ); bị phạt tiền 17.500.000 đồng. Do giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán. Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ngày 11/12/2020, bà Trần Thị Tố Lâm, người liên quan của ông Đào Vinh Long – Phó Tổng Giám đốc, Ủy viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Nhôm Sông Hồng (mã chứng khoán: NSH) được thực hiện giao dịch bán 57.204 cổ phiếu NSH từ ngày 14/12/2020 đến ngày 12/1/2021. Tuy nhiên bà Lâm đã bán 57.204 cổ phiếu NSH ngày 10/12/2020.

Cổ đông lớn SDP

Ngày 22/01/2021, bà Huỳnh Thị Huyền đã mua 3,000 cổ phiếu CTCP SDP (UPCoM: SDP). Dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng; 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của SDP (từ 4.99% lên 5.02%). Tuy nhiên, HNX không nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Huyền. Do đó, bà Huyền bị xử phạt số tiền 50 triệu đồng. Do không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu; có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cổ đông lớn KVC

Tương tự, ông Nguyễn Tuấn Anh (Địa chỉ: 60 Dương Vân Nga, phường Rạch Dừa, thành phố Vũng Tàu); cũng vừa bị phạt tiền 25.000.000 đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn; khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 1/2/2021, ông Nguyễn Tuấn Anh đã mua 311.000 cổ phiếu Công ty Cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ (mã chứng khoán: KVC) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KVC (tăng từ 4,82% lên 5,45%). Tuy nhiên, ngày 23/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của ông Tuấn Anh.